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「专业配资平台」深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则(

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深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则(征求意见稿) 第一章 总则 第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)创业板试点注册制的股票发行上市审核工作,保护投资者

深圳证券交易所创业板股票发行上市审查规则(征求意见稿)

第一章 总则

第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)创业板试点注册制的股票发行上市审查工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于落实推行修订后的证券法有关工作的通告》《创业板首次公开发行股票注册管理方式(试行)》(以下简称《注册办法》)等相关司法、行政条例、部门规章和规范性文件,制定本规则。

第二条 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称股票首次发行上市)的审查,适用本规则。符合《国务院办公厅转发国资委关于加强整合公司境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通告》(国办发﹝2018﹞21 号)及中国证监会和本所相关条例的红筹企业,申请发行股票或者存托凭证并在创业板上市的审查,适用本规则。

第三条 发行人申请股票首次发行上市股票配资,应当遵循创业板定位。创业板深入贯彻创新驱动发展策略,适应发展更多依赖创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业公司,支持传统产业与新技术、新工业、新产业、新模式深度整合。

第四条 发行人申请股票首次发行上市,应当向本所提交发行上市申请程序。本所对发行人的发行上市申请程序进行审查(以下简称发行上市审查),认为发行人符合发行条件、上市条件跟信息公布规定的,将审查意见、发行上市申请程序及相关审批资料申报中国证监会履行注册文件;认为发行人不符合发行条件、上市条件跟信息公布规定的,作出终止发行上市审查的决定。

第五条 本所发行上市审查基于创业板定位,重点关注并计算以下事项:(一)发行人是否具备中国证监会规定的创业板股票发行条件;(二)发行人是否具备本所规定的创业板股票上市条件;(三)发行人的信息公布是否具备中国证监会和本所提出。

第六条 本所通过审查发行上市申请程序,督促发行人真实、准确、完整地公布信息,保荐人、证券服务机构旨在履行信息公布的把关责任;督促发行人及其保荐人、证券服务机构增加信息公布质量,便于投资者在信息充分的状况下做出投资决策。本所发行上市审查遵循依法合规、公开透明、便捷高效的要素,提高审批透明度,明确市场预期。

第七条 本所发行上市审查采取电子化审核,申请、受理、问询、回复等事宜通过本所发行上市审查业务平台申请。

第八条 本所成立发行上市审查机构怎样注册股票配资公司,对发行人的发行上市申请程序进行核查,出具审批报告。本所设立创业板上市委员会(以下简称上市委员会),对发行上市审查机构递交的初审报告和发行上市申请程序进行审查,提出表决意见。上市委员会的职能、人员构成、工作程序等事宜,由本所另行细则。本所结合上市委员会的审查意见,出具发行人符合发行条件、上市条件跟信息公布规定的审查意见以及做出终止发行上市审查的决定。

第九条 本所根据宪法、行政条例、部门规章、规范性文件、本规则及本所其它相关条例(以下统称相关刑法及规则),对上述机构跟人员在创业板股票发行上市中的相关活动进行自律管理:(一)发行人及其委员、监事、高级管理人员;(二)发行人的控股股东、实际控制人以及相关员工;(三)保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关员工;(四)会计师事务所、律师事务所等银行服务机构以及相关员工。前款规定的机构和职工需要尽力配合本所发行上市审查工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。

第十条 本所递交发行人符合发行条件、上市条件跟信息公布规定的审查意见怎样注册股票配资公司,不可知本所对发行上市申请程序及所公布信息的真实性、准确性、完整性作出保障,也不表明本所对该股票的融资估值或者投资者的利润做出实质性判断以及确保。

第二章 申请与受理

第十一条 发行人申请股票首次发行上市,应当根据要求任命保荐人进行保荐,并委派保荐人通过本所发行上市审查业务平台报送下列发行上市申请程序:(一)中国证监会规定的招股说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、公司章程、股东大会决议等登录注册程序;(二)上市保荐书;(三)本所提出的其它程序。发行上市申请文件的内容与格式必须具备中国证监会和本所的相关条例。

第十二条 在递交发行上市申请程序前,对于重大疑难、无弊端事项等涵盖本所业务规则解释与适用的现象,发行人及保荐人可以通过本所发行上市审查业务平台进行咨询;确需当面咨询的,可以通过本所发行上市审查业务平台预约。

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