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「配资开户」华鑫证券一营业部员工违法买卖股票被罚款33.43万

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山东监管局对陆远阳证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并发布行政处罚决定书(〔2020〕1号)。经

山东监管局对陆远阳证券从业人员违规买卖股票行为进行了诉讼调查、审理,并公布行政处罚决定书(〔2020〕1号) 。经查,陆远阳存在以下违法事实:

陆远阳于2017年7月17日开始在华鑫证券有限责任公司(简称“华鑫证券”)烟台迎春大街证券营业部工作,2017年8月14日取得证券执业资格。“刘某林”账户于2015年11月开立于华鑫证券烟台迎春大街证券营业部,由陆远阳控制使用,该款项资金的主要来源和去向均为陆远阳。

2017年8月14日陆远阳成为证券公司从业人员时,借“刘某林”账户持有股票“双杰电气”103,960股未予以转让。2017年8月14日至2018年7月25日期间,陆远阳使用“刘某林”账户进行证券交易,期间总计交易股票20只股票配资,买入金额为20,186,480.8元,卖出金额为22,746,575元,买卖股票总成交总额42,933,055.8元,共获利334,290.12元。

以上事实有相关劳动合同、证券业执业执照、工资社保发交记录、相关帐户交易数据、银行帐号资金流水、当事人询问证词等证物证明,足以判定。

山东监管局指出,陆远阳的此类情形违反2005年《证券法》第四十三条的条例,构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。

根据当事人违法行为的史实、性质、情节与社会影响程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的条例,决定:责令陆远阳改正,没收陆远阳违法所得334,290.12元,并处以334,290.12元罚款。

天眼查显示,华鑫证券由上海华鑫股份有限公司(简称“华鑫股份”证券代码:600621)全资持股,是经中国证券监督管理委员会批准于2001年3月在深圳市注册建立的全国性综合类证券经营机构,注册资本10亿元人民币。公司系在原西安证券有限责任公司及受让原上海浦东联合信托投资有限责任公司证券营业部的基础上增资扩股组建而成。经营范围为发行跟代理各类有价证券;自营和代理买卖各类有价证券;有价证券的代保管、鉴证和过户;代理还本付息、分红、派息及权益分派;基金和商誉管理;企业改制、收购兼并;投资咨询、财务总监;外币银行销售。

《证券法》第四十三条(2005年修订):证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作员工包括宪法、行政规章禁止开展股票交易的其它人员,在任期甚至法定限期内,不得直接以及以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受对方赠送的股票。

任何人在作为前款所列人员时,其原未持有的股票,必须予以转让。

《证券法》第一百九十九条(2005年修订):法律、行政规章条例禁止开展股票交易的人员做股票配资违法吗,直接以及以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处置违法持有的股票,没收非法所得,并处以买卖股票等值以下的处罚;属于国家工作员工的,还需要予以给予行政处分。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2020〕1号)

当事人:陆远阳做股票配资违法吗,男,1992年10月出生,住址:山东省蓬莱市。

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