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股票账户和三方存管账户关系

股票账户和三方存管账户关系

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@1.5亿股民!股票账户管理有新规,将不合格账户解除权限下放给券商,解冻账户更方【摘要】《证券账户业务指南》再次修订,关乎众多投资者。[淘股吧]28日

@1.5亿股民!股票账户监管有政策,将不合格账户解除权限下放给券商,解冻账户更方

【摘要】《证券账户业务指南》再次修订,关乎众多投资者。

[淘股吧]

28日,中国结算第六次修订了《证券账户业务指南》,共颁布了三大项内容,比如将不合格账户解除权限下放给券商;完善表述,新增中外自然人可以设立A股账户,进一步放开对外开放A股市场等。修订后的指南自2019年7月1日起实施。

证券时报·券商中国记者整理颁布条款的五大原则:

1、允许银行公司通过统一帐户平台为投资者办理所有类别的不合格账户解除交易限制销售。

2、避免同一投资者持不同证件开立两个一码通账户,优化港澳台投资者证件信息核对要求。

3、完善外国人可以设立A股证券款项的说法,即“在境外工作且其归属国(地区)证券管理机构未与中国证监会建立管理合作模式的国外自然人,还可以办理开立A股证券帐户。”

4、证券公司在为投资者办理银行帐户注册业务前,了解投资者注销账号的真正意图,避免投资者将股票帐户销户和资金帐号销户相混淆。

5、机构户申请更改机构名称的,也禁止利用“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会征信代码数据服务中心信息核对设备”核查机构更改前与注销后的证照属于同一机构,将加盖公司印章的截屏打印件作为变更说明文档。

将不合格账户解除权限下放给券商▲▲▲据知道,前些年股票配资,中国结算公司牵头、券商配合做过一次大规模的账户清理工作,将一些非实名开户等不完善账号加上了限制标识,即为不合格账户。随着监管规范化,一些不合格账户希望还能更改交易限制。

据国内结算发布的颁布公告,为便捷投资者办理不合格账户规范销售、解除不合格账户的交易限制,允许银行公司为投资者办理所有类别的不合格账户解除交易限制销售,证券公司和投资者无需再将相关销售材料寄送到国内结算办理终止不合格账户的交易限制。

证券时报·券商中国记者分别咨询证券经纪业务部执行总经理、券商运营专家了解到,在本次修订之前,不合格账户若要关闭交易限制,需要券商将用户资料收集起来向全球结算申报,然后由美国结算公司来操作;此次修订以后,相关权限下放,券商就可以间接操作关闭不合格账户的限制。

“券商这边直接来操作,验证手续不见得会少,但是质量肯定能提升。”有私募运营专家向记者解读去。

“这样投资者办理不合格账户规范销售才会变得便捷,所损失的时间能少一些。”有证券经纪业务执行总经理对记者坦言。

优化港澳台居民居住证信息录入▲▲▲据国内结算消息,目前,在境外工作跟生活的港澳台居民又能使用港澳居民往来香港通行证、台湾居民来往大陆通行证开立A股账户,也可使用港澳台居民居住证开立A股账户。为提高投资者身份信息监管,避免同一投资者持不同证件开立两个一码通账户,我公司优化了港澳台投资者证件信息核对要求。

“我们也看到这个原因,有一些股民拿着两个证件就能启用两个一码通账户,本次修订的这个协议说明美国结算应对港澳台居民的款项加强监管。”上述经纪业务执行总经理表示。

证券时报·券商中国记者对比看到股票开户绑定第三方存管,修订以后,关于那部分要求新增两项内容,即“投资者持港澳台居民居住证申请开立银行帐户时,开户代理机构要先查询该投资者是否未使用港澳居民往来香港通行证、台湾居民来往大陆通行证开立银行帐户。对于未使用通行证开立一码通账户的,开户代理机构要将居住证作为主要身份证明文件,将通行证作为辅助身份证明文件。”反之,当投资者持港澳台居民往来香港通行证、台湾居民来往大陆通行证申请开立银行股权账户时,开户代理机构也应查询相相应的证件。

完善外国人群能开A股账户▲▲▲去年下半年,中国结算颁布《证券账户业务指南》,明确在境外工作的外籍员工可以开立A股证券帐户。

据以前要求,有两类境外投资者可以设立A股账户,其一是美国的自然人或者日本美国、澳门特别行政区和台湾地区的自然人;其二是在内地工作跟生活的美国纽约、澳门特别行政区和台湾地区居民。

这次,中国结算规范该协议,新增一类群体可以设立A股证券款项,即“在境外工作且其归属国(地区)证券管理机构未与中国证监会建立管理合作模式的国外自然人,还可以办理开立A股证券帐户。”

上述经纪业务专家声称,这边中国A股市场进一步对外开放,更多美国人群可以投身A股投资。

账户注册前一定知道用户真正意图▲▲▲此前,中国核算要求,证券帐户可以网上销户。中国结算此次表示,为避免投资者因解释偏差而误注销股票帐户,要求银行公司在为投资者办理银行帐户注册业务前,了解投资者注销账号的真正意图,避免投资者将股票帐户销户和资金帐号销户相混淆。

记者从a股人士处了解到,监管放开网上销户之后,有些投资者在网上办理的之后,不太清楚是该注册资金帐户或银行账号,有些业务没有完毕股票开户绑定第三方存管,就让不该销户的帮销户了。

上述经纪业务执行总经理表示,修订上述协议后,对券商的妨碍在于,有了更多挽留用户的空间;对员工来说,可以进一步表达真正意图。

机构户更改名称更方便▲▲▲中国结算表示,为便捷投资者办理销售,对于注册变更机构名称的,允许利用“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会征信代码数据服务中心信息核对设备”核查机构更改前与注销后的证照属于同一机构,将加盖公司印章的截屏打印件作为变更说明文档。

证券时报·券商中国记者看到,此前,机构投资者只有注册将“三证合一”前的有效身份证明文件号码更改为统一社会信用代码的,才可以利用各种设备来查询。

“通过网上查询就可以认证的,机构户申请更改会比较便捷。”上述私募人士对记者说。

此前已修订五次▲▲▲据统计,在本次修订之前,《证券账户业务指南》一共修订过五次。

第一次是2014年11月,修改了机构投资者办理汇款查询销售时所需身份证明文件材料等四项内容;

第二次修订是2015年3月,放开了自然人投资者开立A股账户、封闭式基金账户总量的限制;

第三次修订是2016年10月,将一个投资者单市场可以开立A股账户、封闭式基金账户总量的限额调整为3户,还补充了机构使用新版“三证合一”证照办理银行账号业务的相关内容等;

第四次修订是2017年8月,细化了投资者身份证明文件签章要求,并明确定期对投资者账户信息进行核实的规定;子账号范围减少了衍生品合约账户;明确了私募基金管理人同时为证券机构等特定机构的,应成为特定机构向我公司柜台办理开立帐户,而非向开户代理机构办理;

第五次修订是2018年10月,明确在境外工作的外籍员工可以开立A股证券帐户,明确在境外工作生活的港澳台居民可以持港澳台居民居住证申请领取银行账号业务等。

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